Nick'97

自分が気になったことを書いていきます。

証券外務員試験 単語まとめ1〜金融商品取引法編〜

自分にとって目新しい単語や、紛らわしいものをまとめてみました

 

金融商品仲介業者・・証券会社などの商品を買う者などを募集することを仲介する

・第一種金融取引業・・有価証券の売買、店頭デリバティブ等を行う

・第二種金融取引業・・抵当証券などの募集・私募

金融商品仲介業者は第二種金融取引業の委託を受けることはできない。

 

・外務員登録・・仲介業を行うのに必須、資格だけではダメ。

コマーシャルペーパー・・企業が割引発行する短期の社債のようなもの。

・株式等の大量保有の状況に関する開示制度(5%ルール)・・5%を超える株式等を保有するものに義務づけられた制度。1%を超える変更があった場合には変更報告書を提出する。

 

内部者取引規制(インサイダー取引規制)・・関係者は株式等の売買を規制される。関係者でなくなっても1年間は規制される。

・フロントランニング・・顧客の委託を受けた商品を自分で先に委託価格かそれよりも低い価格で買い付ける行為。顧客に不利益を与えるので禁止されている。

 

 

 

適格機関投資家・・銀行等のプロの投資家

・株式の分割・・内部者取引規制に含まれる重要事実の1つ。これをすることによって価格が上昇することが多いので不当な利益を得ないように規制されている。

 

・有価証券の売買の取次・・自己の名で、委託者の計算で

・有価証券の売買の代理・・委託者の名で、委託者の計算で

 

・損失補てん等の禁止規定・・損失補償・利回り保証、損失補てんの申し込み・約束、損失補てんの実行

 

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